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中国证券法学（第二版）
本书在《证券法》修订将近两年后，才推出修订版，是因为《证券法》的许多重大修改，都有待于中国证券监督管理委员会(中国证监会)的行政规章予以细化，才 能变为实践中的具体制度。截至本书修订完成的2007年5月底，中国证监会已经颁布了多数相应规章。但令人遗憾的是：针对特定对象的公开发行制度虽然经过 多次讨论，至今尚未出台；实施货银对付的证券结算制度，虽然已经有了具体方案，但还没有得到真正实施；内幕交易和操纵市场的民事责任，虽然《证券法》中已 经有了明确规定，但最高人民法院的相关司法解释，还在制订过程中。
《证券法》的修订只是提出了改革的纲领，改革意图的实现还需要经过规章、司法解释以及市场实践。但对利润的追求将使得市场永远在创新，不断突破现有的法律框架，逼迫立法作出进一步的回应。由此形成一个“立法-实践-创新-立法修订”的循环过程。本书的此次修订不过反映了这个循环中的一次往复而已。
作者：
彭冰
定价：
38.00元
出版时间：
2007-10-15
ISBN：
978-7-04-022194-7
读者对象：
高等教育
一级分类：
法学
二级分类：
法学
三级分类：
法学
重点项目：
面向21世纪课程教材
版面字数：
550.000千字
开本：
16开
全书页数：
423页
装帧形式：
平装
- 第1编 导论和概述
- 第1章 企业融资和证券市场
- 1.1 企业融资模式
- 1.1.1 内部融资和外部融资
- 1.1.2 间接融资和直接融资
- 1.2 本书讨论范围
- 1.3 证券市场的运行机制
- 1.3.1 关于证券市场的基本金融理论
- 1.3.2 证券市场有效的运行机制
- 1.1 企业融资模式
- 第2章 证券法导论
- 2.1 证券市场和证券法的关系
- 2.2 中国《证券法》的立法历程
- 2.3 《证券法》与《公司法》的关系
- 2.4 证券法的基本原则
- 2.4.1 公开、公平和公正原则
- 2.4.2 诚实信用原则
- 2.5 《证券法》的适用范围
- 第3章 中国证券监管体系和证券市场
- 3.1 中国集中统一证券监管体系的形成
- 3.1.1 中国证券市场的形成与早期证券监管立法（1980 — 1992）
- 3.1.2 中央证券监管体制的初建与立法上的发展（1992 — 1996）
- 3.1.3 《证券法》与专业证券监管体制的确立（1997）
- 3.2 中国证券自律监管机制
- 3.2.1 证券业协会
- 3.2.2 证券交易所
- 3.3 中国证券市场的特征
- 3.3.1 股权集中
- 3.3.2 谁是大股东
- 3.1 中国集中统一证券监管体系的形成
- 推荐阅读书目
- 第1章 企业融资和证券市场
- 第1编 导论和概述
- 第1章 企业融资和证券市场
- 1.1 企业融资模式
- 1.1.1 内部融资和外部融资
- 1.1.2 间接融资和直接融资
- 1.2 本书讨论范围
- 1.3 证券市场的运行机制
- 1.3.1 关于证券市场的基本金融理论
- 1.3.2 证券市场有效的运行机制
- 1.1 企业融资模式
- 第2章 证券法导论
- 2.1 证券市场和证券法的关系
- 2.2 中国《证券法》的立法历程
- 2.3 《证券法》与《公司法》的关系
- 2.4 证券法的基本原则
- 2.4.1 公开、公平和公正原则
- 2.4.2 诚实信用原则
- 2.5 《证券法》的适用范围
- 第3章 中国证券监管体系和证券市场
- 3.1 中国集中统一证券监管体系的形成
- 3.1.1 中国证券市场的形成与早期证券监管立法（1980 — 1992）
- 3.1.2 中央证券监管体制的初建与立法上的发展（1992 — 1996）
- 3.1.3 《证券法》与专业证券监管体制的确立（1997）
- 3.2 中国证券自律监管机制
- 3.2.1 证券业协会
- 3.2.2 证券交易所
- 3.3 中国证券市场的特征
- 3.3.1 股权集中
- 3.3.2 谁是大股东
- 3.1 中国集中统一证券监管体系的形成
- 推荐阅读书目
- 第1章 企业融资和证券市场
- 第2编 股票发行市场
- 第4章 证券公开发行的界定
- 4.1 股票公开发行的界定
- 4.2 界定股票公开发行的原则
- 4.3 界定股票公开发行的相关因素
- 4.3.1 发行
- 4.3.2 特定对象
- 4.3.3 人数
- 4.3.4 累计
- 4.3.5 发行方式
- 4.3.6 其他豁免可能
- 4.4 针对特定对象的公开发行制度
- 4.4.1 无限制累计
- 4.4.2 建立双层监管模式
- 第5章 为了发行上市的企业改制
- 5.1 概述
- 5.2 首次公开发行上市的条件
- 5.2.1 中国实践中公开发行的类型
- 5.2.2 中国证监会对首次公开发行并上市的实质要求
- 5.3 改制方式
- 5.3.1 改制设立股份有限公司
- 5.3.2 有限责任公司变更为股份有限公司
- 5.3.3 其他改制模式
- 5.4 改制中的法律问题
- 5.4.1 发起人资格
- 5.4.2 资产剥离
- 5.4.3 原有企业债务承担
- 5.4.4 国有股权的界定和折股
- 5.5 股票发行的一般要求
- 5.5.1 同股同权、同股同价
- 5.5.2 禁止折价发行
- 5.5.3 股东名册
- 5.5.4 股票的形式
- 5.5.5 股票种类
- 5.6 股票发行的法律关系
- 第6章 股票首次公开发行并上市
- 6.1 概述
- 6.1.1 股票公开发行制度的功能和核心问题
- 6.1.2 股票公开发行制度功能的实现机制
- 6.2 股票首次公开发行并上市的基本程序
- 6.2.1 股东大会决议
- 6.2.2 保荐和申报
- 6.2.3 证监会受理申请、初审和预披露
- 6.2.4 发审委审核
- 6.2.5 会后事项和核准
- 6.2.6 期限和复议
- 6.2.7 发行
- 6.2.8 上市
- 6.3 股票发行上市保荐制度
- 6.3.1 保荐制度的本质
- 6.3.2 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理
- 6.3.3 尽职推荐
- 6.3.4 持续督导
- 6.3.5 法律责任及措施
- 6.4 发行审核委员会制度
- 6.4.1 法律依据及其功能
- 6.4.2 发审委工作程序要求
- 6.5 询价制度
- 6.5.1 询价对象
- 6.5.2 询价的基本要求和程序
- 6.5.3 询价过程中的信息披露要求
- 6.6 股票发行核准中的法律问题
- 6.1 概述
- 第7章 上市公司证券发行
- 7.1 概述
- 7.2 公开发行证券
- 7.2.1 上市公司公开发行证券的一般条件
- 7.2.2 股票发行的特别条件
- 7.2.3 可转换公司债券
- 7.3 非公开发行证券
- 7.4 发行程序
- 7.5 信息披露
- 第8章 信息披露制度与律师证券法律业务
- 8.1 信息披露制度的理论争议
- 8.2 信息披露制度
- 8.2.1 信息披露的原则
- 8.2.2 信息披露的制度
- 8.3 发行时的信息披露制度
- 8.3.1 信息披露要求
- 8.3.2 监管
- 8.4 持续性信息披露制度
- 8.4.1 定期报告
- 8.4.2 临时报告
- 8.4.3 监管
- 8.5 消极信息披露义务
- 8.6 律师在证券发行中的角色
- 8.6.1 律师从事的证券法律业务范围
- 8.6.2 律师在证券发行中的作用
- 8.6.3 律师勤勉尽责的标准
- 第4章 证券公开发行的界定
- 第3编 股票交易市场
- 第9章 证券交易市场
- 9.1 股票转让的一般规定
- 9.1.1 股票交易场所
- 9.1.2 股票转让方式
- 9.1.3 股票转让的限制
- 9.1.4 限制买卖股票的主体
- 9.2 证券交易市场概述
- 9.2.1 证券交易市场的结构
- 9.2.2 证券交易市场的基本分类：场内交易和场外交易
- 9.3 非公开发行公司的股票转让
- 9.3.1 以发行股票公司的类型来区分不同的证券交易市场
- 9.3.2 非公开发行公司的股票转让
- 9.4 非上市公众公司的股票转让
- 9.4.1 非上市公众公司
- 9.4.2 证券公司代办业务股份转让市场（三板市场）
- 9.4.3 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让
- 9.5 上市公司的股票转让：证券交易所
- 9.5.1 上市公司的股权类型
- 9.5.2 上市公司非流通股份协议转让
- 9.5.3 流通股的转让市场
- 9.5.4 中小企业板块
- 9.6 关于创业板的讨论
- 9.1 股票转让的一般规定
- 第10章 证券交易所
- 10.1 证券交易所概述
- 10.1.1 什么是证券交易所
- 10.1.2 证券交易所的其他规定
- 10.2 证券交易所的监管功能
- 10.2.1 证券交易所监管功能的理论研究
- 10.2.2 中国证券交易所的监管权力来源
- 10.3 交易所对上市公司的监管
- 10.3.1 股票暂停上市、恢复上市和终止上市
- 10.3.2 交易所对于上市的核准权
- 10.3.3 交易所对上市公司的监管
- 10.4 交易所对交易的监管
- 10.4.1 交易的不可撤销性
- 10.4.2 组织交易
- 10.4.3 实时监控交易
- 10.5 交易所对会员的监管
- 10.5.1 会员资格管理
- 10.5.2 会员证券交易业务监管
- 10.5.3 对会员内控制度和风险的监管和检查
- 10.6 证券交易所的地位和投资者之间的关系
- 10.6.1 证券交易所履行监管职能中的地位
- 10.6.2 证券交易所和投资者之间的关系
- 10.1 证券交易所概述
- 第11章 证券业务之一
- 11.1 证券经纪业务概述
- 11.1.1 证券经纪业务
- 11.1.2 证券经纪业的程序
- 11.1.3 禁止性规定
- 11.2 证券经纪法律关系
- 11.2.1 关于证券公司与客户法律关系的讨论
- 11.2.2 证券经纪业务中的法律纠纷——— 密码安全
- 11.2.3 证券经纪业务中的法律纠纷——— 赔偿
- 11.3 交易费用和交易佣金
- 11.3.1 交易费用（A股）
- 11.3.2 交易佣金
- 11.4 融资融券业务
- 11.1 证券经纪业务概述
- 第12章 证券业务之二
- 12.1 证券投资咨询业务
- 12.1.1 证券投资咨询业务概述
- 12.1.2 证券投资咨询业务的监管
- 12.1.3 会员制投资咨询业务
- 12.1.4 面向公众的证券投资咨询业务
- 12.1.5 证券投资咨询业务的法律责任
- 12.2 证券资产管理业务
- 12.2.1 委托理财与证券资产管理业务
- 12.2.2 对于证券公司客户资产管理业务的监管
- 12.2.3 委托理财业务中的法律问题
- 12.1 证券投资咨询业务
- 第13章 证券公司监管
- 13.1 证券公司的市场准入制度
- 13.1.1 证券公司和证券业务的特许经营
- 13.1.2 证券公司的市场准入条件
- 13.1.3 证券公司高级管理人员和从业人员的资格管理
- 13.2 证券公司的经营监管
- 13.2.1 治理结构
- 13.2.2 风险控制
- 13.3 证券公司的市场退出
- 13.3.1 证券公司市场退出的理论
- 13.3.2 证券公司市场退出中的行政处置程序
- 13.3.3 证券公司破产
- 13.3.4 投资者保护基金
- 13.4 监管措施
- 13.1 证券公司的市场准入制度
- 第14章 证券登记和结算制度
- 14.1 概述
- 14.2 证券登记和持有制度
- 14.2.1 间接持有和直接持有制度
- 14.2.2 中国股票主要采取直接持有制度
- 14.3 证券托管制度
- 14.3.1 什么是证券托管
- 14.3.2 我国的证券托管制度
- 14.3.3 指定交易和托管券商制度
- 14.4 证券结算的理论
- 14.4.1 证券结算中的风险
- 14.4.2 对证券结算风险的控制手段
- 14.5 目前的证券结算制度实践
- 第9章 证券交易市场
- 第4编 上市公司控制权及其控制
- 第15章 上市公司收购
- 15.1 上市公司控制权概述
- 15.1.1 控制权溢价
- 15.1.2 上市公司控制权
- 15.2 上市公司收购概述
- 15.2.1 界定
- 15.2.2 公司收购的理论争议和立法取向
- 15.2.3 中国上市公司收购的特殊环境
- 15.3 权益披露要求
- 15.3.1 大股东披露和股权增减披露
- 15.3.2 权益披露的内容
- 15.4 要约收购
- 15.4.1 强制要约制度
- 15.4.2 豁免
- 15.4.3 要约收购的对价和程序
- 15.4.4 收购中的信息披露要求
- 15.5 收购方式与投资者权益计算
- 15.5.1 协议收购
- 15.5.2 间接收购
- 15.5.3 一致行动人
- 15.6 私有化交易
- 15.7 上市公司回购社会公众股份
- 15.8 监管和法律责任
- 15.8.1 监管制度
- 15.8.2 法律责任
- 15.1 上市公司控制权概述
- 第16章 股东大会与控制权的实现
- 16.1 概述
- 16.2 股东大会的召集权
- 16.2.1 股东大会概述
- 16.2.2 临时股东大会的召集
- 16.3 股东大会的提案权和会议讨论事项
- 16.4 股东大会的决议程序
- 16.4.1 会议的主持
- 16.4.2 决议事项
- 16.4.3 表决方式和决议通过
- 16.4.4 对表决的审查和异议
- 16.5 董事的提名和选举程序
- 16.5.1 董事的提名
- 16.5.2 累积投票制
- 16.5.3 独立董事的选举
- 16.6 股东大会瑕疵的司法救济
- 第17章 控制权的控制与上市公司治理
- 17.1 股东冷漠主义和公司治理理论
- 17.1.1 股东冷漠主义（shareholder passivity）
- 17.1.2 传统的公司治理问题：委托代理问题
- 17.1.3 公司治理问题的新发展：大股东剥夺
- 17.2 中国上市公司治理问题的特殊性
- 17.2.1 中国上市公司股权结构的特殊性
- 17.2.2 中国上市公司治理的问题
- 17.3 上市公司治理实践的概述
- 17.4 上市公司的内部治理
- 17.4.1 董事的诚信责任
- 17.4.2 独立董事制度
- 17.4.3 股权激励
- 17.4.4 控股股东的诚信义务
- 17.4.5 股东派生诉讼制度
- 17.4.6 分类表决机制
- 17.4.7 网络投票
- 17.5 上市公司的外部监控
- 17.5.1 上市公司监督检查
- 17.5.2 上市公司新股发行（配股或增发）审核
- 17.5.3 上市公司定期报告、临时报告审阅
- 17.5.4 上市公司重组监管
- 17.5.5 约见上市公司董事长谈话
- 17.5.6 地方政府的责任
- 17.6 上市公司监管中的特别问题
- 17.6.1 对外担保
- 17.6.2 与关联方的资金往来
- 17.6.3 重大资产交易
- 17.6.4 关联交易
- 17.1 股东冷漠主义和公司治理理论
- 第15章 上市公司收购
- 第5编 证券法律责任
- 第18章 证券法律责任体系
- 18.1 证券刑事责任
- 18.2 证券行政责任
- 18.3 证券民事责任
- 18.4 证券法律责任体系
- 18.4.1 三种法律责任的相互配合
- 18.4.2 三大法律责任的不同
- 18.4.3 行政责任和刑事责任
- 18.4.4 民事赔偿优先原则
- 第19章 虚假陈述
- 19.1 虚假陈述行为的分类
- 19.2 虚假陈述行为的认定
- 19.2.1 违法性
- 19.2.2 重大性
- 19.2.3 软信息披露中的虚假陈述
- 19.2.4 虚假陈述行为的类型
- 19.3 违反消极信息披露义务的法律责任
- 19.3.1 刑事责任
- 19.3.2 行政责任
- 19.3.3 民事责任
- 19.4 虚假陈述的刑事责任
- 19.4.1 欺诈发行股票、债券罪
- 19.4.2 提供虚假财会报告罪
- 19.5 虚假陈述的行政责任
- 19.5.1 发行时虚假陈述与上市后虚假陈述的法律责任
- 19.5.2 发行时虚假陈述依据发现阶段不同而有不同处理
- 19.5.3 《证券法》第193条
- 19.6 虚假陈述的民事责任
- 19.6.1 虚假陈述民事责任概述
- 19.6.2 最高人民法院的司法解释
- 第20章 证券民事诉讼
- 20.1 最高人民法院对证券民事诉讼的态度
- 20.2 前置程序
- 20.2.1 设置前置程序的理由
- 20.2.2 前置程序的具体内容
- 20.2.3 关于前置程序要求的理解
- 20.3 诉讼时效
- 20.4 管辖
- 20.4.1 级别管辖
- 20.4.2 地域管辖
- 20.4.3 移送管辖
- 20.5 受理
- 20.6 诉讼方式
- 20.6.1 《民事诉讼法》中关于诉讼方式的规定
- 20.6.2 最高人民法院的理由
- 20.6.3 可适用的证券民事诉讼方式
- 第21章 内幕交易
- 21.1 概述
- 21.1.1 信息披露义务与内幕交易
- 21.1.2 欺诈与内幕交易
- 21.2 关于内幕交易的理论和现实
- 21.2.1 关于内幕交易的理论
- 21.2.2 中国对内幕交易的规制
- 21.3 内幕信息
- 21.4 内幕交易的主体
- 21.5 内幕交易的行为要件
- 21.6 内幕交易的法律责任
- 21.6.1 行政责任
- 21.6.2 刑事责任
- 21.6.3 民事责任
- 21.7 内幕交易的预防措施
- 21.7.1 公司高级管理人员的股票转让限制
- 21.7.2 对其他主体的交易限制
- 21.7.3 短线交易归入权
- 21.1 概述
- 第22章 操纵市场
- 22.1 概述
- 22.1.1 概念
- 22.1.2 操纵市场与欺诈
- 22.2 操纵市场的行为分析
- 22.2.1 以真实交易手段操纵市场
- 22.2.2 约定买卖
- 22.2.3 自买自卖
- 22.2.4 以其他方法操纵
- 22.3 操纵市场的法律责任
- 22.3.1 刑事责任
- 22.3.2 行政责任
- 22.1 概述
- 第23章 中国证券监督管理委员会
- 23.1 中国证监会的性质与地位
- 23.1.1 关于中国证监会性质和地位的争议
- 23.1.2 中国证监会的实践
- 23.2 中国证监会的规章 及规范性文件的制定
- 23.3 中国证监会的行政许可
- 23.3.1 中国证监会保留的行政许可项目
- 23.3.2 中国证监会实施行政许可的程序
- 23.4 中国证监会的调查权
- 23.4.1 查阅和查询
- 23.4.2 冻结、查封
- 23.4.3 限制证券买卖
- 23.4.4 调查程序
- 23.4.5 配合调查的义务与责任
- 23.5 中国证监会的行政处罚和行政措施
- 23.5.1 行政处罚程序
- 23.5.2 行政处罚和行政监管措施的争议
- 23.1 中国证监会的性质与地位
- 第18章 证券法律责任体系
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