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证券法学


作者:
顾功耘
定价:
59.00元
ISBN:
978-7-04-055449-6
版面字数:
640.000千字
开本:
16开
全书页数:
暂无
装帧形式:
平装
重点项目:
暂无
出版时间:
2021-03-26
读者对象:
高等教育
一级分类:
法学
二级分类:
法学
三级分类:
法学

本教材根据2019年《中华人民共和国证券法》的修订内容,从证券市场的主体要素入手,对证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券专业服务机构、证券业协会的主要制度进行系统分析;结合证券市场的行为类型,对证券发行、证券上市与交易、上市公司收购进行深入讲解,并就此过程中所涉及的信息披露制度、投资者保护制度以及证券市场监管制度予以全面阐释。

除正文外,每章设置导语、相关事例、相关案例、本章理论与实务探讨、本章法考与考研练习题等栏目,并以二维码的形式提供了参考答案。全书编写形式新颖,内容全面,在阐释理论知识的同时,结合实践中发生的真实案例及事例,引导学生向更深层次思考,使学生巩固所学知识点的同时,进一步将知识点运用于实践,提高了学生的对知识点的灵活运用能力。

  • 前辅文
  • 第一编 证券法的基本问题
    • 第一章 证券与证券市场
      • 第一节 证券
        • 一、证券的概念
        • 一、证券的概念
        • 二、证券的分类
        • 三、证券法上的证券及其特征
      • 第二节 证券市场
        • 一、证券市场的概念与类型
        • 二、证券市场功能
        • 三、证券市场主体
        • 四、证券市场的历史沿革
    • 第二章 证券法概述
      • 第一节 证券法的产生与发展
        • 一、国外证券立法概况
        • 二、我国证券法的历史回顾
      • 第二节 证券法的特性与调整对象
        • 一、证券法的特性
        • 二、证券法的调整对象
      • 第三节 证券法的宗旨与基本原则
        • 一、证券法的宗旨
        • 二、证券法的基本原则
  • 第二编 证券市场主体法律制度
    • 第三章 证券公司制度
      • 第一节 证券公司概述
        • 一、证券公司的概念
        • 二、证券公司的法律地位
      • 第二节 证券公司的种类与业务范围
        • 一、证券公司的种类
        • 二、证券公司的业务范围
        • 三、证券公司与分业经营原则
      • 第三节 证券公司的设立
        • 一、证券市场的准入规则
        • 二、证券公司的设立条件
        • 三、证券公司的设立程序
        • 四、证券公司的变更与终止
      • 第四节 证券公司的业务规则
        • 一、基本业务规则
        • 二、经纪业务规则
        • 三、自营业务规则
        • 四、证券资产管理业务规则
      • 第五节 证券公司经营风险防范与处理机制
        • 一、证券公司经营风险概述
        • 二、证券公司经营风险防范机制
        • 三、证券公司经营风险处置
    • 第四章 证券交易场所制度
      • 第一节 证券交易所概述
        • 一、证券交易所的概念与特征
        • 二、证券交易所的类型
        • 三、证券交易所的公司制发展趋势与我国的制度选择
      • 第二节 证券交易所的设立与组织管理
        • 一、证券交易所的设立
        • 二、组织结构
        • 三、对交易所的管理与监督
      • 第三节 证券交易所的职责与业务规则
        • 一、我国证券交易所的职责
        • 二、科创板的设立与上海证券交易所职责的变化
        • 三、业务规则制定权
      • 第四节 其他全国性证券交易场所和区域性股权市场
        • 一、场外交易概述
        • 二、国务院批准的其他全国性证券交易场所
        • 三、区域性股权市场
    • 第五章 证券登记结算机构制度
      • 第一节 证券登记结算机构概述
        • 一、证券登记
        • 二、证券结算
        • 三、证券登记结算机构的概念和特征
        • 四、我国证券登记结算机构的发展
      • 第二节 证券登记结算机构的设立
        • 一、设立证券登记结算机构的原因和作用
        • 二、我国证券登记结算机构的设立条件
      • 第三节 证券登记结算机构的职能
        • 一、证券账户的设立
        • 二、证券的托管和过户
        • 三、证券持有人名册登记
        • 四、上市证券交易的清算和交收
        • 五、其他服务业务
      • 第四节 证券登记结算机构的风险防范及业务管理
        • 一、结算风险及其类型
        • 二、证券登记结算风险防范措施
        • 三、证券结算风险基金
        • 四、其他外部风险防控措施
    • 第六章 证券服务机构制度
      • 第一节 证券服务机构概述
        • 一、证券服务机构的概念
        • 二、证券服务机构的法律特征
        • 三、证券服务机构的业务准入
        • 四、证券服务机构的勤勉义务
      • 第二节 证券投资咨询机构
        • 一、证券投资咨询机构概述
        • 二、证券投资咨询机构的从业条件、业务范围和申请审批
        • 三、证券投资咨询机构业务规则
        • 四、会员制证券投资咨询业务的特殊管理规则
        • 五、证券投资咨询广播电视节 目的特殊管理规则
        • 六、“荐股软件”业务管理规则
      • 第三节 证券资信评级机构
        • 一、证券资信评级与评级对象
        • 二、证券资信评级机构及其业务条件
        • 三、业务规则
      • 第四节 其他证券服务机构
        • 一、财务顾问机构
        • 二、资产评估机构
        • 三、律师事务所
        • 四、会计师事务所
    • 第七章 证券业协会制度
      • 第一节 证券业协会的功能、性质与职责
        • 一、证券业协会的自律功能
        • 二、中国证券业协会的概念与性质
        • 三、中国证券业协会的宗旨与职责
      • 第二节 中国证券业协会的会员与内部管理
        • 一、协会会员的类型与资格管理
        • 二、会员、观察员的权利与义务
        • 三、协会的自律措施
        • 四、组织机构
        • 五、协会的财务与资产管理
        • 六、章 程的修改程序
        • 七、终止程序及终止后的财产处理
  • 第三编 证券发行与交易法律制度
    • 第八章 证券发行制度
      • 第一节 证券发行制度概述
        • 一、证券发行的概念与特征
        • 二、证券发行的性质
        • 三、证券发行的种类
      • 第二节 证券发行保荐
        • 一、保荐制度概述
        • 二、保荐人的资格
        • 三、保荐人在证券发行中的职责
      • 第三节 证券发行审核
        • 一、审批制
        • 二、核准制
        • 三、注册制
      • 第四节 股票发行条件与程序
        • 一、股票发行的内涵
        • 二、股票发行的类型
        • 三、股票发行的条件
        • 四、股票发行的限制
        • 五、股票发行的程序
      • 第五节 公司债券的发行
        • 一、公司债券发行的条件
        • 二、公司债券发行的程序
      • 第六节 证券承销
        • 一、证券承销的含义与方式
        • 二、证券承销法律关系
        • 三、证券承销协议
        • 四、证券承销商的权利与义务
    • 第九章 证券上市制度
      • 第一节 证券上市的概念及意义
        • 一、证券上市的概念与分类
        • 二、证券上市的特点
        • 三、证券上市的意义
      • 第二节 证券上市的标准
        • 一、股票上市的标准
        • 二、公司债券上市的标准
      • 第三节 证券上市程序
        • 一、股票上市的具体程序
        • 二、上市中的保荐制度
        • 三、公司债券上市的具体程序
      • 第四节 证券退市制度
        • 一、股票退市
        • 二、公司债券退市
    • 第十章 证券交易法律制度
      • 第一节 证券交易概述
        • 一、证券交易的概念
        • 二、证券交易的特点
        • 三、证券交易中的法律关系分析
      • 第二节 证券交易的方式
        • 一、集中竞价交易
        • 二、协议转让
        • 三、大宗交易
        • 四、做市商交易
        • 五、回购交易
      • 第三节 证券交易的主要类型
        • 一、证券现货交易
        • 二、证券期货交易
        • 三、证券期权交易
        • 四、融资融券交易
      • 第四节 证券交易的限制规则
        • 一、转让期限有限制性规定的证券,限定期内禁止买卖
        • 二、证券从业人员买卖证券的禁止或限制
        • 三、国有企业买卖股票的特殊要求
        • 四、保守客户信息及相关商业秘密
        • 五、合理收费规则
        • 六、大额持股权益披露规则与慢走规则
        • 七、短线交易的归入权
    • 第十一章 上市公司收购法律制度
      • 第一节 上市公司收购概述
        • 一、上市公司收购的概念与法律特征
        • 二、上市公司收购的分类
        • 三、上市公司收购的价值分析
      • 第二节 上市公司收购制度的立法原则
        • 一、目标公司股东平等待遇原则
        • 二、保护中小股东利益原则
        • 三、收购信息公开原则
      • 第三节 大额持股权益披露制度及慢走规则
        • 一、大额持股权益披露制度概述
        • 二、大额持股权益披露义务人
        • 三、权益披露的触发点
        • 四、大额持股权益披露的内容
        • 五、慢走规则
        • 六、违反大额持股权益披露制度及慢走规则的法律后果
      • 第四节 要约收购制度
        • 一、要约收购制度概述
        • 二、要约收购的具体规则
        • 三、要约收购的程序
        • 四、要约收购的法律后果
        • 五、强制要约收购制度
      • 第五节 协议收购制度
        • 一、协议收购的概念与特点
        • 二、协议收购的基本规则
      • 第六节 上市公司反收购的法律规制
        • 一、上市公司反收购的规制理念
        • 二、上市公司反收购决策权的归属
        • 三、上市公司反收购的主要措施
        • 四、上市公司反收购制度中的特殊规制
    • 第十二章 证券信息披露制度
      • 第一节 信息披露制度概述
        • 一、信息披露制度的源起与发展
        • 二、信息披露制度的理论基础
        • 三、信息披露制度的功能
        • 四、信息披露的类型
        • 五、信息披露的标准
        • 六、信息披露的监管
      • 第二节 证券发行中的信息披露
        • 一、预先披露制度
        • 二、股票发行信息披露
        • 三、债券发行信息披露
      • 第三节 持续性信息披露
        • 一、上市公告书
        • 二、定期报告
        • 三、临时报告
      • 第四节 信息披露中的特殊问题
        • 一、选择性信息披露
        • 二、预测性信息披露
        • 三、自愿性信息披露
  • 第四编 投资者保护法律制度
    • 第十三章 投资者保护法律制度
      • 第一节 投资者保护概述
        • 一、投资者保护的概念
        • 二、投资者保护的意义
        • 三、投资者保护的基本理论
      • 第二节 投资者适当性与类型化区分
        • 一、证券交易中的“买者自负”与“卖者尽责”原则
        • 二、投资者适当性规则
        • 三、投资者的类型化与分类方法
      • 第三节 公司债券持有人权益保护
        • 一、公司债券信用风险与我国市场上的违约现象
        • 二、公司债券持有人的权利行使机制
        • 三、发行人违约情形下债券持有人的权益救济
      • 第四节 证券投资者权益救济与纠纷解决机制
        • 一、我国证券投资者纠纷解决的传统机制
        • 二、我国的证券投资者保护机构
        • 三、我国证券市场先行赔付制度
        • 四、证券支持诉讼与持股行权制度
        • 五、证券民事赔偿的代表人诉讼制度
  • 第五编 证券市场监管及违法责任追究
    • 第十四章 证券市场监管制度
      • 第一节 证券监管概述
        • 一、证券监管的目标与原则
        • 二、我国证券监管的历程与范畴
      • 第二节 证监会的职责与监管
        • 一、 证监会的职责、机构设置与相关规定
        • 二、证监会的规章 与规则制定
        • 三、证监会的行政许可与备案
        • 四、证监会的检查、调查与行政和解、奖励举报
        • 五、证监会的证券监管措施与行政处罚
        • 六、证券监管国际合作
    • 第十五章 证券市场违法行为与法律责任
      • 第一节 证券市场违法行为与法律责任概述
        • 一、证券市场违法行为与法律责任体系
        • 二、证券市场行政违法与法律责任
        • 三、证券市场刑事违法与法律责任
        • 四、证券市场民事违法与赔偿责任
      • 第二节 信息披露违法与法律责任
        • 一、信息披露违法的行为样态
        • 二、信息披露违法的行政法律责任
        • 三、信息披露违法的刑事法律责任
        • 四、信息披露违法的民事责任
      • 第三节 内幕交易与法律责任
        • 一、内幕交易主体
        • 二、内幕信息
        • 三、内幕交易的证明与阻却违法性的事由
        • 四、内幕交易的法律责任
      • 第四节 操纵市场与法律责任
        • 一、操纵证券市场的概念、类型与构成要件
        • 二、交易型操纵
        • 三、信息型操纵
        • 四、操纵市场的违法态势与执法突破
        • 五、操纵市场的法律责任
      • 第五节 其他主要证券违法行为与法律责任
        • 一、证券发行违法与法律责任
        • 二、保荐、承销业务违法与法律责任
        • 三、证券投资咨询业务违法与法律责任
        • 四、证券服务业务违法与法律责任
        • 五、利用未公开信息交易与法律责任
        • 六、短线交易与法律责任
        • 七、上市公司收购违法与法律责任
        • 八、限制转让期内违法转让证券与法律责任
        • 九、禁止参与股票交易的人员违法持有、买卖证券与法律责任

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